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被暫停新業務華林證券緊急披露預增

來源:沈陽市政府采購中心 發布時間:2020-01-06 18:49
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????被暫停新業務華林證券緊急披露預增

今日,華林證券公布其受到的證監會行政處罰決定書。同時,華林證券表示,截至目前,公司針對監管措施所涉事項已整改完成。

華林證券今日開盤逼近跌停。此后股價震蕩上行,截至收盤公司股價依然大跌5%!

被暫停新業務3個月,華林證券緊急披露預增,股價仍被砸出大坑

近日,公司收到中國證券監督管理委員會《關于對華林證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定》(中國證券監督管理委員會行政監管措施決定書〔2019〕60號,以下簡稱“《監管措施》”),公司被采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。截至目前,公司針對監管措施所涉事項已整改完成。

公司稱,監管措施所涉限制新增各項業務規模,并非完全停止新增業務,而是對新增業務的規模進行限制,公司仍可以在限制新增規模范圍內拓展新業務,各項原有業務也仍可以正常開展,也不影響投行等部門已承接的各項業務的正常推進。目前公司各項業務均正常開展。

根據證監會2019年1月4日的決定書顯示,證監會列舉了華林證券的“七宗罪”:一是公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工。二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時,未由合規總監出具書面合規性專項考核意見。三是對子公司合規管控不足,如從未對子公司進行合規檢查;未向另類子公司選派合規負責人,向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公。四是未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責。五是公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任,甚至部分關鍵職位由一人兼任(代行),公司內部難以形成有效的監督制衡。六是總經理林立除在公司任職外,還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事。七是監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等。

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值得關注的是,華林證券2019年11月12日已經更換總經理。去年12月28日公司公告稱,華林證券股份有限公司于2019年11月12日召開了第二屆董事會第七次會議,會議審議通過了《關于變更公司總經理的議案》,同意聘任朱文瑾女士為總經理。

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3 公司業績大幅預增:凈利潤超4億元

公司在處罰對公司的影響時稱,未來,公司將繼續落實《監管措施》相關要求,提升合規經營水平。公司將繼續穩健經營、發展特色化的業務、完善公司治理體系,推進現代化的團隊建設和高效專業的經營管理。

同時,公司也公布了預增數據。據公司發布的2019年12月主要財務信息公告,華林證券12月母公司實現營業收入22,639.58萬元,環比增長199.11%;實現凈利潤9,996.60萬元,環比增長180.21%。母公司1-12月實現營業收入10.14億元,實現凈利潤4.47億元,凈利潤水平較2018年度同比增長超30%。

華林證券于2019年1月17日起開始在A股交易,截至收到上述證監會決定書,華林證券上市尚不滿一年。


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