沈陽市政府采購中心 歡迎你!



您當前位置:沈陽市政府采購中心 > 業務交流 >

華林證券(002945)多宗違規業務受限

來源:沈陽市政府采購中心 發布時間:2020-01-07 11:31
A+ A-

????華林證券(002945)多宗違規業務受限

 華林證券(002945.SZ)今日股價大跌,高度換手,截至收盤,報14元,跌幅5.34%,成交額6.50億元,換手率17.27%。

今日早間,華林證券發布公告稱,近日,公司收到中國證券監督管理委員會《關于對華林證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定》(中國證券監督管理委員會行政監管措施決定書〔2019〕60號,以下簡稱“《監管措施》”),公司被采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。截至目前,公司針對監管措施所涉事項已整改完成。

監管措施所涉限制新增各項業務規模,并非完全停止新增業務,而是對新增業務的規模進行限制,公司仍可以在限制新增規模范圍內拓展新業務,各項原有業務也仍可以正常開展,也不影響投行等部門已承接的各項業務的正常推進。目前公司各項業務均正常開展。

1月3日晚間,華林證券公告,收到中國證監會《關于對華林證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定》,因公司存在七大違規行為,被證監會采取新增各項業務規模3個月的行政監管措施。

根據公告,華林證券存7大違規:

一是公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工;

二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時,未由合規總監出具書面合規性專項考核意見;

三是對子公司合規管控不足,如從未對子公司進行合規檢查;未向另類子公司選派合規負責人,向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公;

四是未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責;

五是公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任,甚至部分關鍵職位由一人兼任(代行),公司內部難以形成有效的監督制衡;

六是總經理林立除在公司任職外,還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事;

七是監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等;

因上述行為違反了多項規定,反映出華林證券內部控制不完善、治理結構不健全,證監會決定對華林證券開出了嚴厲處罰——采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。

據中新經緯報道,在華林證券被罰后,有媒體指出,全部新增業務暫停3個月,這在近幾年證券行業處罰史上,實屬罕見,僅次于去年證監會摘牌華信證券全部業務資格的最嚴罰單。

據中國證券報報道,華林證券近兩個月頻繁更換高管。2019年11月12日晚間,華林證券連發多份公告,披露了包括總經理、財務總監和監事會主席在內的多位高管變更的重大消息,實控人夫妻林立與潘寧辭去部分管理職務,而這距離華林證券上一輪高管大變動不足半年。2019年5月,林立才擔任公司首席執行官一職,同月,華林證券董事會審議通過潘寧任公司副總裁和財務總監。值得注意的是,在此前的2019年5月,深交所發函要求華林證券說明董事和高級管理人員變動較為頻繁的原因、對公司正常經營是否產生影響。


  • 上一篇:深化結構調整 促進業務增收
  • 下一篇:沒有了

  • 相關新聞
    浙江11选5走势图任选基本走势